深圳市兆新能源股份有限公司(以下簡稱“兆新股份”或“公司”)于2019年12月2日收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關于對深圳市兆新能源股份有限公司的關注函》。公司2019年12月2日披露《董事會關于公司股東向公司2019年第五次臨時股東大會提增加臨時議案的特別聲明公告》。
關于董事會不將上述四項臨時提案提交股東大會審議的依據(jù)及合法合規(guī)性。
公司回復：
針對《關注函》所涉及內(nèi)容，公司聘廣東律參律師事務所于2019年12月4日出具了《廣東律參律師事務所關于深圳證券交易所之專項法律意見書》，主要內(nèi)容如下：
一、股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提交臨時提案的基本事實情況
兆新股份于2019年11月26日召開第五屆董事會第十六次會議。會議審議通過決議于2019年12月12日(星期四)14:30以現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開公司2019年第五次臨時股東大會。
兆新股份于2019年11月27日公告了《關于召開2019年第五次臨時股東大會的通知》，就召開2019年第五次臨時股東大會的相關事項通知全體股東。
兆新股份于2019年11月29日下午收到公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“匯通正源”)以郵件和直接送達形式提交的《關于向深圳市兆新能源股份有限公司增加2019年第五次臨時股東大會臨時議案的函》(以下簡稱“《臨時提案》”)，該《臨時提案》共包含以下四個議案：《關于罷免張文之公司董事及董事長職務的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案一》”)、《關于罷免翟建峰之公司副董事長和董事職務的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案二》”)、《關于罷免楊欽湖之公司董事職務的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案三》”)、《關于重新調整部分董事薪酬標準的臨時議案》(以下簡稱“《臨時議案四》”)。
二、公司董事會依法享有對股東提案合法合規(guī)性進行審查的權利及義務
《公司法》第一百零二條第二款規(guī)定，“單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應當屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項”。
《上市公司股東大會規(guī)則》第十三條規(guī)定，“提案的內(nèi)容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關規(guī)定”、第十四條規(guī)定，“單獨或者合計持有公司3%以上股份的普通股股東(含表決權恢復的優(yōu)先股股東)，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應當在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會不得進行表決并作出決議”。
《公司章程》第五十二條規(guī)定，“提案的內(nèi)容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關規(guī)定”、第五十三條規(guī)定，“公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權向公司提出提案。單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應當在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知公告后，不得修改股東大會通
知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本章程第五十二條規(guī)定的提案，股東大會不得進行表決并作出決議”。
《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第17號：股東大會相關事項》第一點第8條規(guī)定，“股東提出臨時提案的，如召集人決定不將相關提案提交股東大會審議，上市公司應當及時披露相關股東臨時提案的內(nèi)容，以及做出前述決定的詳細依據(jù)及合法合規(guī)性”。
上述條款對于股東提交臨時提案的程序、內(nèi)容均作出了明確規(guī)定。為維護上市公司股東大會決議效率，董事會作為股東大會的召集人，負有依據(jù)上述法律法規(guī)及《公司章程》的相關規(guī)定，審查股東臨時提案的提案人資格、提交時間、提案的內(nèi)容和形式等方面的合法合規(guī)性，甄別相關信息的真實與準確性的義務。
三、公司第五屆董事會第十七次會議決議相關內(nèi)容及特別聲明
根據(jù)兆新股份于2019年12月2日公告的《第五屆董事會第十七次會議決議公告》，公司于2019年11月30日以通訊會議方式召開第五屆董事會第十七次會議，以通訊表決方式審議了以下議案：
1、會議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關聯(lián)董事張文回避表決了該議案;
2、會議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關聯(lián)董事翟建峰回避表決了該議案;
3、會議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關聯(lián)董事楊欽湖回避表決了該議案;
4、會議以0票同意，6票反對，0票棄權否決了《關于將公司股東深圳市匯通正源股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)提的提交公司2019年第五次臨時股東大會審議的議案》，關聯(lián)董事張文回避表決了該議案;
5、會議以7票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于審議的議案》。
根據(jù)2019年12月2日公司發(fā)布的《董事會關于公司股東向公司2019年第五次臨時股東大會提增加臨時議案的特別聲明公告》顯示：
公司董事會認為上述四項臨時議案違反了《勞動合同法》等相關法律的規(guī)定，根據(jù)公司《股東大會議事規(guī)則》第十三條和《公司章程》第五十二條的規(guī)定，“提案的內(nèi)容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定”，上述四項臨時議案的內(nèi)容均不符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定，公司董事會否決了將上述四項臨時議案提交至公司2019年第五次臨時股東大會審議。
(一)關于薪酬
公司第五屆董事薪酬方案經(jīng)公司股東大會審議通過，系公司與第五屆董事形成的勞動或勞務關系及薪酬支付的合法依據(jù)。目前現(xiàn)任董事在履職過程中不存在法定或約定的降薪情形，若以經(jīng)營業(yè)績不理想等非法定或約定事由作為單方調薪依據(jù)，涉嫌損害相關個人的合法權益，不符合勞動合同法等相關法律的規(guī)定。
(二)關于罷免
1、如前所述，公司在現(xiàn)任董事不存在法定或合同約定情形下單方調薪，已涉嫌違反勞動合同法等相關法律規(guī)定。若以薪酬過高等非法定或約定事由免除現(xiàn)任董事職務，亦直接違反相關法律規(guī)定并將導致上市公司承擔相應的法律責任。
2、經(jīng)核查，上述《臨時議案一》、《臨時議案二》、《臨時議案三》僅以主觀判斷作為依據(jù)，未提供有權部門出具的相關證明文件，且包含聲譽及人格貶損等人身攻擊的內(nèi)容，不符合相關法律規(guī)定。
