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PPP、EPC、BOT、EMC等的意義及應(yīng)用

核心提示:開(kāi)展光伏項(xiàng)目等大、小工程項(xiàng)目,根據(jù)投資商、施工單位等項(xiàng)目參與方在項(xiàng)目管理中的地位不同,可以分為多種模式,如PPP、DBB、EPC、BOT、BT、EMC、PPP等等。下表是幾種常見(jiàn)的實(shí)施方式。
   開(kāi)展光伏項(xiàng)目等大、小工程項(xiàng)目,根據(jù)投資商、施工單位等項(xiàng)目參與方在項(xiàng)目管理中的地位不同,可以分為多種模式,如PPP、DBB、EPC、BOT、BT、EMC、PPP等等。下表是幾種常見(jiàn)的實(shí)施方式。

  PPP、EPC、BOT、EMC等的意義及應(yīng)用
 
  PPP模式:光伏扶貧項(xiàng)目大多數(shù)是以PPP模式開(kāi)展的;
  
  EPC模式:普通光伏項(xiàng)目大多是以EPC模式開(kāi)展,少量以DBB模式開(kāi)展;
  
  BOT/BT模式:很多企業(yè)不具備長(zhǎng)期持有項(xiàng)目的實(shí)力,但在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、建設(shè)方面有優(yōu)勢(shì)。因此在建設(shè)前找好托底方,以BT的模式開(kāi)展。
  
  EMC模式:大量“自發(fā)自用、余電上網(wǎng)”分布式噶U給你付項(xiàng)目,都是以EMC模式開(kāi)展的。
  
  上述幾種模式,具體是如何開(kāi)展?都有哪些優(yōu)缺點(diǎn)?
  
  一、公共私營(yíng)合作制
  
  即PublicPrivatePartnership(公共私營(yíng)合作制)。
  
  指政府與私人組織之間,為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。或是為了提供某種公共物品和服務(wù),以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ),彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系,并通過(guò)簽署合同來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù),以確保合作的順利完成,最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。
  
  其典型的結(jié)構(gòu)為:政府部門(mén)或地方政府通過(guò)政府采購(gòu)形式與中標(biāo)單位組成的特殊目的公司簽定特許合同,由特殊目的公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)及經(jīng)營(yíng)。政府通常與提供貸款的金融機(jī)構(gòu)達(dá)成一個(gè)直接協(xié)議,這個(gè)協(xié)議不是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行擔(dān)保的協(xié)議,而是一個(gè)向借貸機(jī)構(gòu)承諾將按與特殊目的公司簽定的合同支付有關(guān)費(fèi)用的協(xié)定,這個(gè)協(xié)議使特殊目的公司能比較順利地獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款。
  
  采用這種融資形式的實(shí)質(zhì)是:政府通過(guò)給予私營(yíng)公司長(zhǎng)期的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)來(lái)?yè)Q取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運(yùn)營(yíng)。
  
  PPP模式的內(nèi)涵主要包括以下四個(gè)方面:
  
  第一,PPP是一種新型的項(xiàng)目融資模式。
  
  第二、PPP融資模式可以使民營(yíng)資本更多地參與到項(xiàng)目中,以提高效率,降低風(fēng)險(xiǎn)。
  
  第三、PPP模式可以在一定程度上保證民營(yíng)資本“有利可圖”。
  
  第四、PPP模式在減輕政府初期建設(shè)投資負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)的前提下,提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的服務(wù)質(zhì)量。
  
  優(yōu)點(diǎn)
  
  1)消除費(fèi)用的超支。公共部門(mén)和私人企業(yè)在初始階段私人企業(yè)與政府共同參與項(xiàng)目的識(shí)別、可行性研究、設(shè)施和融資等項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程,保證了項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性,縮短前期工作周期,使項(xiàng)目費(fèi)用降低。
  
  2)有利于轉(zhuǎn)換政府職能,減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)。政府可以從繁重的事務(wù)中脫身出來(lái),從過(guò)去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者變成一個(gè)監(jiān)管的角色,從而保證質(zhì)量,也可以在財(cái)政預(yù)算方面減輕政府壓力。
  
  3)促進(jìn)了投資主體的多元化。利用私營(yíng)部門(mén)來(lái)提供資產(chǎn)和服務(wù)能為政府部門(mén)提供更多的資金和技能,促進(jìn)了投融資體制改革。同時(shí),私營(yíng)部門(mén)參與項(xiàng)目還能推動(dòng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、設(shè)施管理過(guò)程等方面的革新,提高辦事效率,傳播最佳管理理念和經(jīng)驗(yàn)。
  
  4)政府部門(mén)和民間部門(mén)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,發(fā)揮政府公共機(jī)構(gòu)和民營(yíng)機(jī)構(gòu)各自的優(yōu)勢(shì),彌補(bǔ)對(duì)方身上的不足。雙方可以形成互利的長(zhǎng)期目標(biāo),可以以最有效的成本為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。
  
  5)使項(xiàng)目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟,對(duì)協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用。
  
  6)風(fēng)險(xiǎn)分配合理。與BOT等模式不同,PPP在項(xiàng)目初期就可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配,同時(shí)由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn),使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理,減少了承建商與投資商風(fēng)險(xiǎn),從而降低了融資難度,提高了項(xiàng)目融資成功的可能性。政府在分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也擁有一定的控制權(quán)。
  
  7)應(yīng)用范圍廣泛,該模式突破了目前的引入私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的多種限制,可適用于城市供熱等各類(lèi)市政公用事業(yè)及道路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、醫(yī)院、學(xué)校等。
  
  缺點(diǎn)
  
  1)導(dǎo)致私營(yíng)機(jī)構(gòu)融資成本較高
  
  2)普遍采用的特許經(jīng)營(yíng)制度可能導(dǎo)致壟斷
  
  3)項(xiàng)目復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)可能降低效率
  
  4)長(zhǎng)期合同缺乏足夠的靈活性
  
  5)公眾使用公共產(chǎn)品/公共服務(wù)的成本表面上可能提高。
  
  二、傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式
  
  即設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造(Design-Bid-Build)模式。
  
  該管理模式在國(guó)際上最為通用,世行、亞行貸款項(xiàng)目及以國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)合同條件為依據(jù)的項(xiàng)目均采用這種模式。最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程項(xiàng)目的實(shí)施必須按照設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造的順序方式進(jìn)行,只有一個(gè)階段結(jié)束后另一個(gè)階段才能開(kāi)始。在DBB模式中,參與項(xiàng)目的主要三方是業(yè)主、建筑師/工程師、承包商。
  
  優(yōu)點(diǎn)
  
  通用性強(qiáng);可自由選擇咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理方;各方均熟悉使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本,有利于合同管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和減少投資。
  
  缺點(diǎn)
  
  工程項(xiàng)目要經(jīng)過(guò)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工三個(gè)環(huán)節(jié)之后才移交給業(yè)主,項(xiàng)目周期長(zhǎng);業(yè)主管理費(fèi)用較高,前期投入大;變更時(shí)容易引起較多索賠。
  
  三、工程總承包模式
  
  即“設(shè)計(jì)(Engineering)、采購(gòu)(Procurement)、施工(Construction)”模式。
  
  采用這種模式的時(shí)候,業(yè)主在招標(biāo)和訂立合同時(shí)以總價(jià)合同為基礎(chǔ),選擇EPC的總承包商,EPC總承包商對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的總成本負(fù)責(zé),它可以自行設(shè)計(jì)或選擇一家設(shè)計(jì)公司進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì),然后采取招標(biāo)的形式選擇分包商和設(shè)備材料供應(yīng)商,亦可以充分利用自己的設(shè)計(jì)和施工能力完成大部分的設(shè)計(jì)和施工工作,總承包企業(yè)對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。EPC在工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)是指設(shè)計(jì)施工一體化(即D+B),就是通常所說(shuō)的工程總承包。
  
  優(yōu)點(diǎn)
  
  1)EPC總承包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中始終處于核心位置。EPC模式給承包商的主動(dòng)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)機(jī)會(huì)的同時(shí)也使其面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),因?yàn)槌邪绦璩袚?dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
  
  2)業(yè)主易于管理項(xiàng)目。因全部設(shè)計(jì)和工程的實(shí)施,以至于業(yè)主在工程實(shí)施過(guò)程中的合同管理皆由承包商承擔(dān),因此對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)管理相對(duì)簡(jiǎn)單,極大地減少了業(yè)主的工作量。
  
  3)業(yè)主只需要進(jìn)行一次招標(biāo),不需要對(duì)設(shè)計(jì)和施工分別招標(biāo),減少了招標(biāo)的費(fèi)用且使業(yè)主方管理和協(xié)調(diào)的工作大大的減少;
  
  4)由于設(shè)計(jì)和施工是一家單位,就可以進(jìn)行有條件的邊設(shè)計(jì)邊施工,工程變更也會(huì)相應(yīng)減少許多,工期較短。
  
  缺點(diǎn)
  
  1)業(yè)主權(quán)力會(huì)受到更多的限制。EPC承包商有按自己選擇的方式工作的自由,而業(yè)主只對(duì)承包商的工作進(jìn)行有限的控制,一般情況下不應(yīng)進(jìn)行干預(yù)。
  
  2)承包商追求最大經(jīng)濟(jì)效益,如果業(yè)主在招標(biāo)文件中規(guī)定不細(xì)致,可能會(huì)影響項(xiàng)目預(yù)期的質(zhì)量。
  
  四、建造─運(yùn)營(yíng)─移交模式
  
  即建造─運(yùn)營(yíng)─移交方式(Build-Operate-Transfer)模式。
  
  BOT方式是上世紀(jì)80年代在國(guó)外興起的一種將政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目依靠私人資本的一種融資、建造的項(xiàng)目管理方式,或者說(shuō)是基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)有項(xiàng)目民營(yíng)化。政府開(kāi)放本國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)市場(chǎng),授權(quán)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)籌資和組織建設(shè),建成后負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)及償還貸款,協(xié)議期滿后再無(wú)償移交給政府。
  
  優(yōu)點(diǎn)
  
  不增加?xùn)|道主國(guó)家外債負(fù)擔(dān),又可解決基礎(chǔ)設(shè)施不足和建設(shè)資金不足的問(wèn)題。
  
  缺點(diǎn)
  
  項(xiàng)目發(fā)起人必須具備很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力(大財(cái)團(tuán)),資格預(yù)審及招投標(biāo)程序復(fù)雜。
  
  五、建設(shè)—轉(zhuǎn)讓模式
  
  即Build-Transfer(建設(shè)-轉(zhuǎn)讓模式)。
  
  BT是BOT的一種變換形式,政府通過(guò)特許協(xié)議,引入國(guó)外資金或民間資金進(jìn)行專(zhuān)屬于政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完工后,該項(xiàng)目設(shè)施的有關(guān)權(quán)利按協(xié)議由政府贖回。現(xiàn)在也指一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作通過(guò)項(xiàng)目管理公司總承包后,由承包方墊資進(jìn)行建設(shè),建設(shè)驗(yàn)收完畢再移交給項(xiàng)目業(yè)主。
  
  優(yōu)點(diǎn)
  
  將項(xiàng)目委托給專(zhuān)業(yè)公司完成,可以解決政府在某專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)不足、工作人員不足等問(wèn)題,提高工作效率。
  
  缺點(diǎn)
  
  1)項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用過(guò)大。2)融資監(jiān)管難度大。3)BT項(xiàng)目的分包情況嚴(yán)重。4)BT項(xiàng)目質(zhì)量得不到應(yīng)有的保證。
  
  六、合同能源管理模式
  
  即Energy-Management-Contract(合同能源管理模式)。
  
  節(jié)能服務(wù)公司通過(guò)與客戶(hù)簽訂節(jié)能服務(wù)合同,為客戶(hù)提供包括:能源審計(jì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資、設(shè)備采購(gòu)、工程施工、設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn)、節(jié)能量確認(rèn)和保證等一整套的節(jié)能服務(wù),并從客戶(hù)進(jìn)行節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤(rùn)的一種商業(yè)運(yùn)作模式。合同能源管理是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍推行的、運(yùn)用市場(chǎng)手段促進(jìn)節(jié)能的服務(wù)機(jī)制。
  
  優(yōu)點(diǎn)
  
  節(jié)能服務(wù)公司與用戶(hù)簽訂能源管理合同,為用戶(hù)提供節(jié)能診斷、融資、改造等服務(wù),并以節(jié)能效益分享方式回收投資和獲得合理利潤(rùn),可以大大降低用能單位節(jié)能改造的資金和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),充分調(diào)動(dòng)用能單位節(jié)能改造的積極性。
  
  缺點(diǎn)
  
  1)節(jié)能服務(wù)公司因?yàn)槌袚?dān)了絕大部分的風(fēng)險(xiǎn),一些用能企業(yè)以各種理由故意延遲支付甚至不支付節(jié)能分享利潤(rùn),打擊了節(jié)能服務(wù)公司的積極性。
  
  2)由于缺少獨(dú)立的第三方對(duì)項(xiàng)目節(jié)能量進(jìn)行評(píng)估,用戶(hù)和節(jié)能服務(wù)公司對(duì)節(jié)能效果說(shuō)法不一,并缺乏節(jié)能服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),會(huì)導(dǎo)致在支付費(fèi)用的時(shí)候就容易產(chǎn)生相互扯皮的情況。

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